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深圳證券交易所約定購回式證券交易客戶協議必備條款
來源:深圳證券交易所 作者:zhouhx 時間:2012-12-10

證券公司應當在其與客戶簽訂客戶協議中載明必備條款所要求的內容, 并不得擅自修改或刪除必備條款所要求的內容。 證券公司可以根據具體情況, 在其與客戶簽訂的客戶協議中規定必備條款要求載明以外的、 適合本公司實際需要的其他內容, 也可以在不改變必備條款規定涵義的前提下,對必備條款作文字和條文順序的變動。

第一條  證券公司開展約定購回式證券交易業務, 應當與客戶簽訂《約定購回式證券交易客戶協議》 (以下簡稱“客戶協議”) ??蛻魠f議應載明當事人名稱、住所等相關信息,括但不限于:

甲方(指客戶,下同) :姓名(或名稱)、住所、法定代表人姓名、公司營業執照/個人身份證件號碼、聯系方式等。

乙方(指證券公司,下同) :名稱、住所、法定代表人、聯系方式等。

第二條  客戶協議應載明訂立客戶協議的目的和依據。

第三條  客戶協議應對約定購回式證券交易、 標的證券、 初始交易成交金額、購回交易成交金額、初始交易日、購回交易日、購回期限、到期購回、提前購回、延期購回、 《交易協議書》 、交易履約保障比例等特定用語進行解釋或定義, 并符合中國證券監督管理委員會 (以下簡稱“中國證監會”) 、深圳證券交易所(以下簡稱“深交所” )和中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算” )的相關規定。

第四條  客戶協議應載明甲乙雙方的聲明與保證,括但不限于:

(一)  甲乙雙方應具有合法的約定購回式證券交易主體資格。 甲方不存在法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件等禁止、限制或不適于參與約定購回式證券交易的情形。乙方是依法設立的證券經營機構, 已在深交所開通了約定購回式證券交易權限,并且該交易權限未被暫?;蚪K止。

(二)  甲乙雙方用于約定購回式證券交易的資產(括資金和證券,下同)來源合法,甲方向乙方出售的標的證券未設定任何形式的擔?;蚱渌谌綑嗬?,不存在任何權屬爭議或權利瑕疵。

(三)  甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關料, 保證提供信息的真實、準確和完整性,信息更時及時通知乙方;甲方同意乙方對信息進行合法驗證,同意乙方應監管部門、深交所、中國結算等單位的要求報送甲方相關信息。

(四)  甲方承諾審慎評估自身需求和風險承受能力, 自行承擔約定購回式證券交易的風險和損失, 乙方不以任何方式保證甲方獲得收益或承擔甲方損失。

(五)  甲方承諾在待購回期間不得違反法律法規、 中國證監會部門規章以及深交所業務規則的規定在二級市場買入與待購回標的證券相同的證券。

(六)  乙方承諾按照協議約定,基于甲方真實委托進行交易申報。

(七)  乙方承諾具備開展約定購回式證券交易的必要件, 能夠為甲方進行約定購回式證券交易提供相應的服務。

(八)  乙方與甲方之間約定購回式證券交易的資金明細清算由乙方自行負責, 中國結算深圳分公司僅在乙方自營和客戶資金交收賬戶之間進行資金劃付。 乙方與甲方之間的糾紛, 不影響中國結算深圳分公司依據深交所確認結果已經辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業務。

第五條  客戶協議應約定甲方已充分知悉并同意, 乙方是甲方約定購回式證券交易的對手方,同時乙方又根據甲方委托辦理有關申報事宜。

第六條  客戶協議應約定約定購回式證券交易的標的證券為深交所上市交易的股票、基金和債券。B 股、非流通股、限售流通股、個人持有的解除限售存量股及持有該存量股的賬戶通過二級市場買入的該品種流通股等不得用于約定購回式證券交易。

上市公司的董事、監事、 高級管理人員或持有上市公司股份 5%以上的股東, 將其持有的該上市公司股票進行約定購回式證券交易的, 購回交易的期限不得低于 6 個月, 且不得違反法律法規有關短線交易和信息披露的規定。 如果提前購回使得期限低于 6 個月的, 雙方同意通過現金了結。

第七條  客戶協議應約定甲乙雙方進行約定購回式證券交易的證券托管與資金賬戶的相關內容,括但不限于:

(一)  甲方深圳 A 股證券賬戶中持有的標的證券應托管在乙方。 待購回期間,甲方不得撤銷、更托管關系,不得進行銷戶、證券賬戶號碼更等操作。

(二)  乙方應在中國結算深圳分公司開立專用證券賬戶,用于存放括與甲方交易在內的所有待購回交易的標的證券。 除客戶協議約定情形外,乙方不得處分專用證券賬戶中的標的證券。

第八條  客戶協議應約定甲乙雙方進行約定購回式證券交易的要素以及相應的計算公式,括但不限于:

(一)初始交易日、購回交易日、標的證券、數量、初始交易成交金額、購回交易成交金額等。

(二)購回交易成交金額的計算公式。

(三)交易履約保障比例及其計算公式。

(四)標的證券停牌期間市值計算公式。

第九條  客戶協議應約定在進行每筆約定購回式證券交易前, 甲乙雙方通過書面或電子方式簽署 《交易協議書》 來確認該筆交易的交易要素。

第十條  客戶協議應約定甲乙雙方在約定購回式證券交易中的交易委托、申報、成交及結算等內容,約定內容應符合深交所和中國結算的有關規定。

第十一條  客戶協議應對標的證券當日停牌,乙方是否仍與甲方進行初始交易進行約定。

第十二條  客戶協議應約定甲乙雙方進行提前購回和延期購回的適用件以及上述情形下購回交易成交金額的調整方式等內容, 括但不限于:

(一)  甲方可以提前購回。

(二)  乙方不得主動要求甲方提前購回, 但發生標的證券涉及吸收合并、要約收購、權證發行、債轉股、公司縮股或分立等事件以及客戶協議約定的其他情形的除外。

(三)  發生提前購回或延期購回的, 購回交易成交金額應根據實際購回期限進行調整, 延期后總購回期限應符合深交所和中國結算的相關規定。

第十三條  客戶協議應約定當交易履約保障比例低于約定數值時,甲方應提前購回; 或者甲乙雙方達成新的約定購回式證券交易, 并對相關多筆交易的交易履約保障比例進行合并管理, 載明合并管理的各筆交易的購回期限、購回件等內容。

第十四條  客戶協議應對待購回期間標的證券權屬以及相關權益處理事項加以約定,括但不限于:

1.待購回期間,乙方持有標的證券存放于專用證券賬戶,除客戶協議約定的情形外,乙方不能通過交易或非交易過戶方式處置標的證券,也不得就標的證券主動行使股東或持有人權利。

2.待購回期間,標的證券產生現金分紅、債券兌付本金利息、送股、轉增股份的,紅利、本金利息或新增股份全部留存于乙方相應賬戶內,由乙方在購回交易時一并返還給甲方。甲方有多筆待購回交易的,乙方可通過調整任何一筆或多筆購回交易金額實現紅利或利息的返還。如果需要返還的紅利或利息金額超過客戶所有待購回交易金額的,則超過部分不再通過調整購回交易金額實現返還,由乙方通過其他途徑返還。甲方為個人客戶的,返還的紅利按照稅后金額計算。

權益登記日發生購回交易的,乙方應提前調整購回交易的成交數量, 調整后的數量應括送股、 轉增股份到賬后乙方應返還甲方的新增股份數量。

購回交易成交金額和成交數量的調整計算公式。

3 .待購回期間,標的證券發生配股的,乙方應在權益登記日(R日)的下一個交易日(R+1 日)向深交所提交返還配股權的申報,經深交所確認后, 中國結算深圳分公司在 R+1 日閉市后將配股權劃轉至甲方證券賬戶。

4 待購回期間, 標的證券發生老股東配售方式的增發和配售債券,乙方不得行使優先認購權。 甲方需要行使優先認購權的, 應最遲于權益登記日的前一個交易日提前購回,自行行使該項權利。

5.待購回期間,乙方不應就標的證券主動行使表決權、提案權等基于股東或持有人身份的權利。 若甲方需要乙方行使上述權利的, 應當及時向乙方提出申請??蛻魠f議應當約定相關申請料及其提交程序、相關權益的具體行使方法及程序等事宜。 甲方也可以提前購回, 自行行使基于股東或持有人身份的權利。

6.待購回期間,因司法等機關凍結或強制執行,影響上述配股權劃轉的,則同一證券品種的該項權益全部留存于乙方專用證券賬戶內??蛻魠f議應當約定此種情形下的處理程序及方式。

第十五條  客戶協議應約定違約事件的情形及其處理方式等,括但不限于:

(一) 甲方的各種違約事件, 以及甲方相應的違約責任及處理方式。

(二) 乙方的各種違約事件, 以及乙方相應的違約責任及處理方式。

(三)標的證券的處置程序:乙方應及時向深交所申請終止購回,并告知甲方; 乙方應向深交所提交違約處置申請、承諾書和合規意見書等相關料, 上述材料形式完備的,乙方可在標的證券劃轉至用于處置的自營賬戶的次一交易日起按照客戶協議約定處置標的證券。

(四) 甲方違約情形下, 雙方應約定因違約產生的債務金額的計算公式,標的證券處置時的流程、定價方式,處置費用的負擔,處置所得的償還順序、范圍, 以及處置剩余時的返還和處置不足時的追償等要素。

(五) 客戶協議約定的標的證券處置程序應符合深交所和中國結算的有關規定。 對乙方按照客戶協議約定進行的處置, 甲方應認同并遵守相關的處理結果。

第十六條  終止購回后,雙方不再進行購回交易,乙方可根據客戶協議的約定和深交所、 中國結算的有關規定申請將相應證券劃轉至用于處置的自營賬戶進行處置,但發生司法等機關凍結或強制執行的除外。

第十七條  客戶協議應約定發生異常情況時的處理程序及方式,異常情況括:

(一) 乙方專用證券賬戶或其中的證券被司法等機關凍結或強制執行;

(二)乙方被暫?;蚪K止約定購回式證券交易權限;

(三)乙方進入風險處置或破產程序;

(四)甲方資金賬戶或證券賬戶被司法等機關凍結或強制執行;

(五)標的證券暫停上市或終止上市;

(六)購回交易發生差錯。

客戶協議還應約定,因甲方或乙方自身的過錯導致異常情況發生的,其應當承擔的違約責任。

第十八條  客戶協議應載明通知與送達的有關事項,括但不限于:

(一)甲乙雙方的詳細聯絡方式,例如通信地址、郵政編碼、指定聯絡人、固定電話號碼、傳真號碼、移動電話號碼、電子信箱等。協議還應約定一方聯絡方式更時,通知另一方的方式和時間。

(二)乙方履行各項通知義務的方式,如自行簽領書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等,并應約定乙方發出上述通知后視為送達的期限。

第十九條   客戶協議應載明因火災、地震等不可抗力,非因乙方自身原因導致的技術系統異常事故,政策法規修改,法律法規規定的其他情形等因素, 導致協議任何一方不能及時或完全履行協議, 免除其相應責任的條款。

第二十條  客戶協議應明確約定購回式證券交易開展過程中,因不可抗力、 意外事件、 系統故障等交易異常情況及深交所和中國結算深圳分公司因交易異常情況采取相應措施造成的損失, 深交所和中國結算及其深圳分公司不承擔責任。

第二十一條  客戶協議應約定協議成立與生效件、協議期限、協議份數、協議更以及協議終止情形等。

第二十二條  客戶協議應約定適用的法律和爭議處理方式。

第二十三條  客戶協議應明確約定客戶協議的適用范圍、構成要件等事項。

客戶協議應明確載明 乙方確認已向甲方說明約定購回式證券交易的風險,不保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失;甲方確認,已經認閱讀并全面接受本協議全部條款,已充分知悉、理解本協議項下的權利、 義務和責任, 自愿參與約定購回式證券交易并自行承擔由此產生的風險和法律后果。

客戶協議還應約定,客戶協議應由甲方本人簽署,當甲方為機構客戶時,應由法定代表人或其授權代表人簽署,并加蓋公章。

 

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