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深圳證券交易所約定購回式證券交易風險揭示書必備條款
來源:深圳證券交易所 作者:zhouhx 時間:2012-12-10

為了使客戶充分了解約定購回式證券交易風險, 開展約定購回式證券交易的證券公司應制訂《約定購回式證券交易風險揭示書》 (以下簡稱“《風險揭示書》”),向客戶充分揭示約定購回式證券交易存在的風險?!讹L險揭示書》至少應包括下列內容:

一、  提示客戶在辦理約定購回式證券交易前, 應對自身參與約定購回式證券交易的適當性、 合法性進行審慎評估, 并以真實身份參與交易,括但不限于:

客戶應根據自身財務狀況、 實際需求、 風險承受能力以及內部管理要求(若為機構客戶),慎重考慮是否適宜參與約定購回式證券交易。否則,可能因不當參與約定購回式證券交易而產生損失;

客戶應評估其是否具備約定購回式證券交易的合法主體資質, 不存在法律、法規、規則等禁止或限制從事約定購回式證券交易的情形??蛻魬屑殞彶樯矸葑C明文件、 資信料及其他相關申請料, 確保提供的信息真實、準確、完整??蛻羧魹樯鲜泄镜亩?、監事、高級管理人員或持有上市公司股份 5%以上的股東, 并其將持有的該上市公司股票進行約定購回式證券交易的, 應確保購回交易的期限不低于 6 個月, 且遵守法律法規有關短線交易和信息披露的規定。 否則, 客戶可能被取消約定購回式證券交易資格并因此產生損失或遭受處罰。

二、  提示客戶在從事約定購回式證券交易前, 必須了解所在的證券公司是否已獲得同意并開通約定購回式證券交易權限。

三、  提示客戶在約定購回式證券交易中, 證券公司既是客戶的交易對手方, 又根據客戶委托辦理交易指令申報以及其他與約定購回式證券交易有關的事項。證券公司未如期申報、虛假申報或錯誤申報的,可能會給客戶造成損失。

四、  提示客戶終止購回后, 標的證券將被劃轉處置。 客戶應明確知曉終止購回的法律后果。

五、  提示客戶關注約定購回式證券交易中存在的收益化、 證券價格波動、 標的證券發生要約收購等事件以及其他市場風險, 包括但不限于以下情況:

若標的證券在待購回期間價格下跌, 導致交易履約保障不足, 且客戶無法提前購回或提供更多履約保障, 則客戶面臨標的證券被違約處置的風險;并且因處置結果的不確定,可能會給客戶造成損失;

若標的證券在待購回期間發生吸收合并、要約收購、權證發行、債轉股、公司縮股或公司分立等事件時,客戶面臨被動提前購回的風險,但客戶為上市公司的董事、監事、 高級管理人員或持有上市公司股份比例超過 5%的股東, 且交易存續期未滿 6 個月的, 不得提前購回, 由證券公司與客戶進行現金結算;

若標的證券在待購回期間被暫?;蚪K止上市, 客戶將無法購回標的證券,可能需承擔因此造成的損失。

六、  提示客戶關注約定購回式證券交易中面臨的交易對手信用風險, 以及由此可能造成的損失, 括但不限于證券公司未按約定回售標的證券、 因證券公司原因導致證券或資金劃付失敗、 證券公司專用證券賬戶或其中的證券被司法等機關凍結或強制執行、 證券公司被暫?;蚪K止約定購回式證券交易權限、證券公司進入風險處置或破產程序等。

七、  提示客戶關注約定購回式證券交易可能面臨的證券和資金劃付失敗風險, 以及由此可能造成的損失, 包括但不限于初始交易申報后證券公司無足額資金或客戶因其他交易等原因無法交付足額證券, 購回交易申報后證券公司因司法凍結等原因無法足額交付證券或客戶有足額資金但因證券公司原因導致資金劃付失敗等。

八、  提示客戶關注約定購回式證券交易中面臨的操作風險, 以及由此可能造成的損失,包括但不限于因證券公司原因交易不能按期達成、因通訊失效而不能及時送達相關信息等。

九、  提示客戶關注約定購回式證券交易中面臨的技術系統風險,以及由此可能造成的損失, 包括但不限于因證券公司、 交易所或證券登記結算機構的技術系統故障或差錯而影響交易正常進行等。

十、  提示客戶關注約定購回式證券交易中面臨的各種政策風險,以及由此可能造成的損失, 包括但不限于因法律法規及政策變動須被動提前購回、業務進入終止程序等。

十一、  除上述各項風險提示外, 各證券公司還可以根據具體情況在《風險揭示書》中對約定購回式證券交易存在的風險做進一步列舉。

風險揭示書應以醒目的文字載明:

本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質, 未能詳盡列明約定購回式證券交易的所有風險。 客戶在參與約定購回式證券交易前, 應認閱讀相關業務規則及協議條款, 對約定購回式證券交易所特有的規則必須有所了解和掌握, 并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排, 避免因參與約定購回式證券交易而遭受難以承受的損失。

各證券公司應要求每個客戶在《風險揭示書》上簽字,確認已知曉并理解《風險揭示書》的全部內容,愿意承擔約定購回式證券交易的風險和損失。

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