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中國證券登記結算有限責任公司上海分公司約定購回式證券交易登記結算業務指南
來源:中泰證券 作者:zhouhx 時間:2013-01-22

為方便證券公司進行約定購回式證券交易登記結算業務,保障約定購回式證券交易工作順利開展,根據上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)、中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)發布的《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》(以下簡稱“《業務辦法》”)和相關業務規定,制定本指南。

證券公司辦理與中國結算上海分公司相關的約定購回式證券交易的登記結算業務,適用本指南。

第一章  約定購回式證券交易概述

本指南所稱約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,除指定情形外,待購回期間標的證券所產生的相關權益于權益登記日劃轉給客戶的交易行為。

證券公司開展約定購回式證券交易,應當嚴格遵守相關法律、法規、證監會規定和上交所、中國結算規則,切實執行證券公司約定購回式證券交易內部管理制度,認真履行與客戶之間的《約定購回式證券交易客戶協議》,自覺接受證監會和上交所、中國結算的監督管理。

第二章  專用證券賬戶的開立

證券公司在獲得上交所批準的約定購回式證券交易權限后應當在中國結算上海分公司開立專用證券賬戶。 專用證券賬戶除用于開展約定購回式證券交易外,不得用于其他形式證券交易。

證券公司申請開立約定購回式證券交易專用證券賬戶時,需向中國結算上海分公司投資人登記部提交以下材料:

(一)開戶申請書(附件 1 ;

(二) 《機構證券賬戶注冊申請表》 www.chinaclear.cn-市場服務-業務表格-上海分公司投資人登記部業務申請表格) ;

(三) 機構法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件(營業執照原件及復印件)

(四)組織機構代碼證及復印件;

(五)經辦人有效身份證明文件及復印件;

(六) 法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人的有效身份證明文件復印件;

(七)中國結算上海分公司要求提交的其他材料。

上述申請材料應以書面文件提交中國結算上海分公司,具體辦理時間及收費標準等其他事項請參考《中國結算上海分公司特殊法人機構證券賬戶開戶業務指南》。

第三章  清算、證券與資金劃付

證券公司參與約定購回式證券交易,由中國結算上海分公司每日對該證券公司當日全部約定購回式證券交易(包括初始交易、購回交易)進行逐筆全額清算,并于次一交易日根據清算結果在證券公司已開立的用于非凈額結算業務的自營和客戶專用資金交收賬戶(以證券公司法人自身名義開立)之間進行資金劃付,在證券公司專用證券賬戶和客戶證券賬戶之間進行證券劃付。

一、  清算

交易日(以下簡稱“T 日”)日終,中國結算上海分公司依據上交所有效成交數據,對當日達成的約定購回式證券交易(包括初始交易和購回交易)進行逐筆全額清算,計算次一交易日(以下簡稱為“T+1 日”)證券公司每筆交易的證券和資金應收應付額,形成當日交收通知發送給證券公司。

(一)對于初始交易:

證券公司自營專用資金交收賬戶資金應付額=成交金額+相關費用,專用證券賬戶證券應收額=成交數量;

證券公司客戶專用資金交收賬戶資金應收額=成交金額-相關費用,客戶證券賬戶證券應付額=成交數量。

(二)對于購回交易:

證券公司自營專用資金交收賬戶資金應收額=成交金額-相關費用,專用證券賬戶證券應付額=成交數量;

證券公司客戶專用資金交收賬戶資金應付額=成交金額+相關費用,客戶證券賬戶證券應收額=成交數量。

其中,相關稅費按現有股票、基金或債券現券交易收費標準在初始交易及購回交易中收取,但過戶費在現有收費標準基礎上對超過 500 元的部分暫時免于收取。

證券公司與客戶之間的資金明細清算由證券公司自行負責,通過記增記減客戶資金賬戶完成。

證券公司與客戶之間由于資金明細清算產生的法律糾紛與中國結算及中國結算上海分公司無關。

二、  證券與資金劃付

T+1 1600,中國結算上海分公司依據 T 日清算結果,按照成交順序逐筆辦理相關證券與資金劃付。 約定購回式證券交易的逐筆全額資金劃付的順序安排在公司債場內分銷交收之后。

證券與資金劃付處理時,證券公司自營或客戶專用資金交收賬戶應付資金不足,或者證券公司專用證券賬戶或客戶證券賬戶應付證券不足的, 中國結算上海分公司不辦理相關的證券和資金劃付,相關責任方依據 《客戶協議》的約定協商解決后續處理事宜,中國結算及中國結算上海分公司不承擔任何法律責任。

中國結算上海分公司對單筆交易不進行部分劃付處理。

第四章  標的證券權益處理

待購回期間,證券公司持有標的證券并存放于專用證券賬戶, 證券公司與客戶之間應當約定證券公司不得通過交易或非交易方式轉讓標的證券、辦理標的證券質押。

待購回期間,標的證券產生的相關權益(包括現金分紅、債券兌息、送股、轉增股份、老股東配售方式的增發、配股和配售債券),由中國結算上海分公司在權益登記日根據初始交易有效成交結果將證券公司專用證券賬戶中生成的相應權益劃轉至客戶證券賬戶,其中需支付對價的股東或持有人權利由客戶自行行使。

待購回期間,因司法等機關凍結或強制執行,影響前條規定的股東或持有人權益劃轉的,則同一證券品種的該項權益全部留存于證券公司專用證券賬戶內。由此引發的稅收及相關權益的處理由證券公司和客戶自行協商解決。

上述影響權益劃轉情形消失后,若證券公司與客戶協商后需要將留存在證券公司專用證券賬戶內的相關權益或證券(如送股、轉增股份)劃轉至客戶證券賬戶的, 證券公司和客戶可向上交所提交雙方共同簽署的申請書。 中國結算上海分公司在交易日1130 前收到上交所的證券及權益劃轉書面通知后,于當日對相關權益或證券進行凍結處理,凍結成功的, 則于凍結日的次一交易日將已凍結權益或證券從專用證券賬戶劃至客戶的證券賬戶并反饋上交所處理結果。 凍結不成功的,中國結算上海分公司于凍結日的次一交易日將相關情況反饋上交所。 若中國結算上海分公司在協助劃轉證券和權益過程中, 證券公司專用證券賬戶被司法等機關凍結或強制執行的,則該賬戶內被司法凍結證券品種的權益和證券都不予劃轉,并反饋上交所。

待購回期間, 證券公司與客戶之間應當約定證券公司不得就標的證券主動行使股東或持有人權利,但可以根據客戶的申請,行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權利。證券公司及其客戶應當在《客戶協議》中約定權利行使的程序和方式。

第五章  終止購回處理

發生終止購回情形的,證券公司應向上交所申報終止購回,并與客戶協商處理。終止購回后,不再進行購回交易,中國結算上海分公司根據上交所終止購回交易的書面通知于次一交易日

將相應標的證券劃轉至證券公司指定的自營賬戶。

若上述相關標的證券同一證券品種存在司法凍結、扣劃或在次一交易日發生司法凍結、扣劃情形的, 中國結算上海分公司對相關標的證券及當日發生的權益不予劃轉。

上述影響證券劃轉情形消失后,若證券公司與客戶協商后需要將留存在證券公司專用證券賬戶內的相關證券或權益劃轉的,證券公司和客戶可向上交所提交雙方共同簽署的申請書。 中國結算上海分公司比照本指南“第四章 標的證券的權益處理”中的證券與權益劃轉處理方式進行處理。

 


附件:中國證券登記結算有限責任公司上海分公司約定購回式證券交易登記結算業務指南.pdf
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