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北京證券交易所投資者適當性規則
來源:中泰證券 作者:中泰證券 時間:2021-09-23

個人投資者參與北京證券交易所市場股票交易,應當符合下列條件:

(一)申請權限開通前 20 個交易日證券賬戶和資金賬戶內的資產日均不低于人民幣 50 萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);
    1、個人投資者證券賬戶和資金賬戶的認定:可用于計算個人投資者資產的證券賬戶和資金賬戶,包括中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)開立的證券賬戶、投資者在證券公司開立的賬戶、投資者交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶以及本所認可的其他賬戶。其中,中國結算開立的賬戶包括 A 股賬戶、B 股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券賬戶。
    2、可計入個人投資者資產的資產認定:可計入個人投資者資產的資產包括在中國結算開立的賬戶內的證券資產、在證券公司開立的賬戶內的資產、投資者資金賬戶內的資金,以及北京證券交易所認可的其他資產。
    (1)中國結算開立的證券賬戶內,可計入個人投資者資產的資產包括:股票(包括全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票、A 股、B 股、優先股和通過港股通買入的港股)、存托憑證、公募基金份額、債券、資產支持證券、資產管理計劃份額、股票期權合約(其中權利倉合約按照結算價計增資產,義務倉合約按照結算價計減資產)、回購類資產(包括債券質押式回購逆回購、質押式報價回購)及本所認可的其他證券資產。
    (2)在證券公司開立的賬戶內,可計入個人投資者資產的資產包括:公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產、場外衍生品資產等。
    (3)資金賬戶內,可計入個人投資者資產的資產包括:投資者交易結算資金賬戶內的交易結算資金、股票期權保證金賬戶內的交易結算資金(包括義務倉對應的保證金)、本所認可的其他資金資產。
    (4)計算個人投資者各類融資類業務相關資產時,應按照凈資產計算,不包括融入的證券和資金。投資者應當遵守證券賬戶實名制要求,不得出借自己的證券賬戶,不得借用他人的證券賬戶。
    (5)核查投資者是否滿足相關資產標準時,對于投資者在中國結算開立但托管在其他券商處的證券賬戶內的資產,可以使用中國結算出具的投資者證券持有情況電子憑證并通過中國結算電子憑證校驗平臺進行確認。
    (二)參與證券交易 24 個月以上。
    參與證券交易經驗的認定:個人投資者參與全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票、A股、B 股、存托憑證交易的,均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經歷自個人投資者本人一碼通賬戶下任一證券賬戶在上海證券交易所、深圳證券交易所、本所及全國中小企業股份轉讓系統發生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結算查詢。
    (三)投資者風險承受能力評估結果為“C4積極型”或“C5激進型”;
    (四)了解北交所股票交易的業務規則與流程,充分知曉北交所股票投資風險,通過北交所業務知識測試(得分不低于80分)。

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